练习题是考生备考不可或缺的资料，为了让考生们养成每天做题的习惯，乐考网特地整理了相关考试题，小伙伴们要仔细练习呦！
1、证券投资顾问服务费用可以以个人账户收取。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
2、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱检测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。【单选题】
A.所在地中国证监会
B.所在地中国人民银行
C.注册地中国证监会
D.中国反洗钱监测分析中心
正确答案:B
答案解析:选项B正确：当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱检测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：（1）明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；（2）严重危害国家安全或者影响社会稳定的；（3）其他情节严重或者情况紧急的情形。
3、（）是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。【单选题】
A.资产管理业务
B.资产证券化业务
C.资产支持证券
D.融资融券业务
正确答案:B
答案解析:选项B正确：资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。
4、根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（）。【单选题】
A.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人
B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系
C.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他成员
D.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误：关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
5、股份有限公司以发起设立的，发行人应当认购公司发行的（）股份。【不定项】
A.35%以上
B.50%以上
C.85%以上
D.全部
正确答案:D
答案解析:以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程规定缴纳出资。以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
6、证券账户卡挂失补办时，（）查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。【单选题】
A.经办人
B.申请人
C.复核员
D.签章人
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券账户卡挂失补办时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。
7、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。【多选题】
A.出具警示函
B.责令参加培训
C.责令定期报告
D.责令改正
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
8、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖（）。【多选题】
A.公开发行的股份有限公司股票
B.公开发行的股份有限公司债券
C.公开发行的股份有限公司基金份额
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
9、关于区域性股权交易市场的信息披露制度，下列说法中正确的有（）。【多选题】
A.区域性股权交易市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人
B.挂牌公司披露的信息包括定期信息和临时信息
C.所有定期信息中的财务报告均需经会计师事务所审计
D.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：根据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》的规定，区域性市场已经建立健全的信息披露制度，明确各参与主体的信息披露要求，并指定适当的信息披露途径，提高信息披露质量。区域性市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人（A项正确），及时、规范地履行信息披露义务。披露信息包括定期信息和临时信息（B项正确）；定期信息应包括年度报告和半年度报告，其中年度财务报告需经会计师事务所审计；临时信息包括对挂牌公司有重大影响的信息（C项错误）；挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整（D项正确）。
10、下列关于会员席位说法错误的是（）。【单选题】
A.会员应当至少取得并持有一个席位
B.会员可以共有席位
C.会员取得的席位可以向其他会员转让
D.会员取得的席位不得退回证券交易所
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位。会员（证券公司）取得的席位可向其他会员转让，但不得退回证券交易所。未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。
以上就是今天的全部内容，希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态，有针对性的进行突击备战，在考试中取得令人满意的成绩!
