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2021证券从业资格《法律法规》考点:监管措施

日期: 2021-03-04 11:21:50 作者: 何光宗

  2021证券从业资格《法律法规》考点:监管措施小编为大家整理好了,大家要记得学习,11月证券从业资格考试临近,现在备考正在进行中,希望各位报考的考生们认真备考复习,争取能够在考试中考取一个满意的成绩。

  证券从业考试知识点。证券从业资格《证券市场基本法律法规》监管措施

  1、风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施

  证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

  2、风险控制指标不符合规定标准的监管措施

  证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。

  整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施:

  (1)停止批准新业务;

  (2)停止批准增设、收购营业性分支机构;

  (3)限制分配红利;

  (4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。

  证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。

  证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:

  (1)限制业务活动;

  (2)责令暂停部分业务;

  (3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;

  (4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;

  (5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;

  (6)认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选;

  (7)中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。

  证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以撤销其有关业务许可。

  证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施:

  (1)责令停业整顿;

  (2)指定其他机构托管、接管;

  (3)撤销经营证券业务许可;

  证券从业资格考试考点为大家整理好了,快来练习吧, 证券从业资格考试备考过程中,各位考生要克服各种问题,要学会从过去的错误学习教训,而非依赖过去的成功,从而使得自己的每一次学习都有收获。希望大家能够在这一次的考试中顺利取得证书。


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