乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上的，应当回避。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上的，应当回避。
2、下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。【多选题】
A.违反规定为客户开立账户
B.假借客户名义买卖证券
C.客户资金不足而接受其买入委托
D.证券公司工作人员申报差错引起的风险
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。D项属于管理风险。
3、设立股份有限公司应由（）作为申请人。【单选题】
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.董事长
正确答案:A
答案解析:选项A正确：设立股份有限公司应由董事会作为申请人。
4、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括（）。【多选题】
A.中国证监会规定的其他服务
B.提供期货行情信息、交易设施
C.进行期货交易
D.协助办理开户手续
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
5、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。【多选题】
A.业务资质
B.管理能力
C.业绩
D.财务状况
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质（A正确）、管理能力（B正确）和业绩（C正确）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
6、诱骗投资者买卖证券、期货合约案，获利或者避免损失数额在3万元以上的，应予立案追诉。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:诱骗投资者买卖证券、期货合约案，获利或者避免损失数额在5万元以上的，应予立案追诉。
7、证券投资咨询业务人员分为（）。【单选题】
A.证券分析师和客户经理
B.证券咨询师和证券分析师
C.证券研究员和投资顾问
D.证券投资顾问和证券分析师
正确答案:D
答案解析:选项D正确：注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。
8、证券公司应当依照有关行业标准，依据系统技术特点和承载业务类型，制定压力测试方案，设定测试场景，从系统性能、网络负载、灾备建设等方面设置测试指标，有序组织测试工作，测试完成后形成压力测试报告存档备查，并保存（）以上。【单选题】
A.3年
B.5年
C.7年
D.10年
正确答案:B
答案解析:证券公司应当依照有关行业标准，依据系统技术特点和承载业务类型，制定压力测试方案，设定测试场景，从系统性能、网络负载、灾备建设等方面设置测试指标，有序组织测试工作，测试完成后形成压力测试报告存档备查，并保存5年以上。
9、下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务是（）。【单选题】
A.推荐企业挂牌
B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易
C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
D.推荐企业展示
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：（1）推荐企业挂牌；（2）承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让；（3）代理开立区域性股权市场证券账户；（4）为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；（5）利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；（6）为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动；（7）为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；（8）与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务；（9）改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务；（10）推荐企业展示；（11）中国证监会或中国证券业协会规定的其他业务。证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场开展上述业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定。
10、下列业务中，（）是证券公司可以进行从事的。【多选题】
A.股票期权经纪业务
B.自营业务
C.证券现货经纪业务
D.做市业务
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
