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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》练习题

日期: 2022-08-31 13:51:08 作者: 何光宗

每天做一点精选模拟试题,对自己的复习成果也是一种检验以及查漏补缺,学习的每一步都至关重要,要相信的发奋努力的背后,必有加倍的赏赐。

1、原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过()。【选择题】

A.3个月

B.半年

C.1年

D.2年

正确答案:B

答案解析:选项B正确:原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超过上一级客户审核期限时长的两倍。

2、证券公司治理的基本要求包括()。Ⅰ.建立健全组织架构、明确职责划分Ⅱ.不得侵犯客户合法权益Ⅲ.在特殊情况下,可以侵犯客户的合法权益Ⅳ.建立完备的内部控制体系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券公司治理的基本要求包括:(1)建立健全组织架构、明确职责划分;(2)不得侵犯客户合法权益;(3)建立完备的内部控制体系。

3、审计委员会的职责主要包括()。Ⅰ.监督年度审计工作,就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断,提交董事会审议Ⅱ.提议聘请或者更换外部审计机构,并监督外部审计机构的执业行为Ⅲ.负责内部审计与外部审计之间的沟通IV.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:审计委员会的职责主要包括:(1)监督年度审计工作,就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断,提交董事会审议;(2)提议聘请或者更换外部审计机构,并监督外部审计机构的执业行为;(3)负责内部审计与外部审计之间的沟通;(4)公司章程规定的其他职责。Ⅳ项属于薪酬与提名委员会的主要职责。

4、证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币()。【选择题】

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。

5、《证券公司治理准则》对证券公司相关人员作出了严格要求,证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意()。Ⅰ.不得滥用权力Ⅱ.不得超越职权Ⅲ.依法维护证券公司独立性Ⅳ.不得开展业务竞争【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券该公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点:(1)不得滥用权力;(2)不得超越职权;(3)依法维护证券公司独立性;(4)不得开展业务竞争;(5)关联交易不得损害公司利益;(6)不得虚假出资、抽逃出资;(7)不得违规要求提供融资或担保;(8)未经批准不得委托持股。

今日文章更新完毕小编要告诉大家考试不要过度紧张,放松心态,小小考试大家肯定能轻松考过,跟自己长时间努力相比紧张心理不攻自破,在此祝愿大家顺利通过。


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