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2020年证券从业资格《法律法规》知识点:禁止欺诈客户行为

日期: 2020-03-16 16:25:53 作者: 何光宗

  小编为大家整理好了2020年证券从业资格《法律法规》知识点:禁止欺诈客户行为, 2020年证券从业资格考试备考正在进行中,考生们若想在2020年考试中考取一个满意的成绩,就要找到适合自己的方法,认真备考复习。学习如逆水行舟,不日进,则日退。 


  证券从业资格考试知识点。(1)违背客户的委托为其买卖证券;

  (2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

  (3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;

  (4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;

  (5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;

  (6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

  (7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

  学习需要日积月累,成就事业也需要积累,不懈地努力奋斗。预祝考生们都能早日通关,尽快取证。 证券从业资格考试考点为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。


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