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证券从业考试金融市场基础知识考前习题3

日期: 2020-03-23 17:30:31 作者: 何光宗

  小编今天继续为大家更新证券从业考试金融市场基础知识考前习题3,大家要主动学习哦,提高效率。学习虽然苦,有许许多多的挫折,困难,等待着我们,但是我们要勇敢的面对困难,挑战困难,永不言败,这样成功离我们就不远了。备考证券从业考试习题,相信付出就会有回报。

  证券从业资格考试习题。11、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制,保障公司信息系统安全、稳定运行,妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于()年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  参考答案:D

  参考解析:证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制,保障公司信息系统安全、稳定运行,妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于20年。

  12、 我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则是()。

  A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价

  B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

  C.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

  D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买人申报价格为成交价

  参考答案:B

  参考解析:我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则为:①可实现最犬成交量的价格;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

  13、核准制的缺陷和不足之一是:由中国证监会对新股发行(),虽然短期有稳定股指和投资者心理的作用,但却不利于市场自我约束机制的培育和形成,甚至造成市场供求扭曲,对中长期股市发展不利

  A.管价格、调效率、控规模

  B.管价格、调节奏、控规模

  C.管价格、调效率、控质量

  D.管价格、调节奏、控质量

  参考答案:B

  参考解析:核准制的缺陷和不足之一是:由中国证监会对新股发行“管价格、调节奏、控规模”,虽然短期有稳定股指和投资者心理的作用,但却不利于市场自我约束机制的培育和形成,甚至造成市场供求扭曲,对中长期股市发展不利。

  14、基金类机构投资者的分类有()。

  A.证券投资基金、社保基金、企业红利、社会公益基金

  B.证券投资基金、保险基金、企业红利、社会公益基金

  C.证券投资基金、保险基金、企业年金、社会公益基金

  D.证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金

  参考答案:D

  参考解析:基金类机构投资者的分类有:证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金。

  15、美国的公司投资者所得优先股股利中有()可以免缴所得税,所以在美国绝大多数的优先股都为公司投资者持有。

  A.50%

  B.70%

  C.80%

  D.100%

  参考答案:B

  参考解析:美国的公司投资者所得优先股股利中有70%可以免缴所得税,所以在美国绝大多数的优先股都为公司投资者持有。

  16、目前国债最长的期限为()年。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.50

  参考答案:D

  参考解析:目前国债最长的期限为50年。

  17、《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排,证券公司次级债券只能以非公开方式发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过()人。

  A.50

  B.100

  C.150

  D.200

  参考答案:D

  参考解析:《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排,证券公司次级债券只能以非公开方式发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过200人。

  18、证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的()倍。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  参考答案:D

  参考解析:证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

  19、全国社保基金境外投资的比例,按成本计算,不得超过全国社保基金总资产的()。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

  参考答案:B

  参考解析:全国社保基金境外投资的比例,按成本计算,不得超过全国社保基金总资产的20%。

  20、可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前()个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  参考答案:D

  参考解析:可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

  小编今天继续为大家更新证券从业考试金融市场基础知识考前习题2,大家要主动学习哦,提高效率。成功是要付出努力的,付出汗水,没有谁能随随便便成功的,所以我们应该付出不懈的努力去学习。更多证券从业资格考试试题,持续更新中,大家加油吧。


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