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证券从业资格证金融市场基础知识重要知识点:对基金机构的监管内容

日期: 2021-04-28 10:39:06 作者: 何光宗

乐考网证券从业频道为大家带来“证券从业资格证金融市场基础知识重要知识点:对基金机构的监管内容”,总结这部分知识的重点内容,从而帮助考生更加有条理地学习、掌握这部分证券从业考试知识点内容。

一、对基金机构的监管

基金管理公司注册资本不得低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本。

基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。

从事公募基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构,应按照中国证监会的规定进行注册或者备案。

二、对公募基金募集的监管

公开募集基金应当经中国证监会注册。

三、对公募基金销售活动的监管

公募基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度。

四、对公募基金投资与交易行为的监管

一只基金持有一家公司发行的证券,其市值超过基金资产净值的百分之十。

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的百分之十。

五、对公募基金信息披露的监管

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

本文乐考网小编集中整理“证券从业资格证金融市场基础知识重要知识点:对基金机构的监管内容”供大家参考。如果您在此过程中遇到任何疑问,可联系乐考网官网在线客服。


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