学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）报告全国股份转让系统公司并进行更新。【单选题】
A.5个工作日内
B.10个转让日内
C.10个工作日内
D.5个转让日内
正确答案:D
答案解析:选项D正确：主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。
2、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。【多选题】
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国刑法》
D.《中华人民共和国劳动合同法》
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：《中华人民共和国公司法》（A包括）、《中华人民共和国证券法》（B包括）、《中华人民共和国刑法》（C包括）对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了其法律责任。
3、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。【多选题】
A.设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
B.名单编制和管理的程序及职责分工
C.掌握名单的工作人员范围
D.对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。
4、《证券法》对资产管理业务作了基础性法律规定。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:《证券投资基金法》对资产管理业务作了基础性法律规定。
5、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。【单选题】
A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。
6、（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。【单选题】
A.客户信用交易担保资金账户
B.融资专用资金账户
C.信用交易资金交收账户
D.客户信用资金账户
正确答案:D
答案解析:选项D正确：客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
7、有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权、劳务或者其他财产权利作价出资。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。
8、证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定和要求。下列属于符合要求的有（）。【多选题】
A.说明所依据的证券研究报告的发布日期
B.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
C.明示或者暗示保证投资收益
D.准确地表述自己的研究观点，可以与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也可以就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求：（1）由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排；（2）说明所依据的证券研究报告的发布日期；（3）禁止明示或者暗示保证投资收益；（C项错误）（4）准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。（D项错误）
9、根据证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则不包括（）。【单选题】
A.守法合规
B.公平公正
C.资格管理
D.分散管理
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：证券公司从事资产管理业务应当遵循以下原则：守法合规（A包括）；公平公正（B包括）；资格管理（C包括）；约定运作；集中管理；风险控制。
10、“财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。”这描述的是财务顾问业务规则中的（ ）。【单选题】
A.保密责任
B.持续督导
C.公平竞争
D.接受培训
正确答案:C
答案解析:本题中提到不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务，属于公平竞争的经典标志。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
