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2015年5月保荐代表人考试《投资银行业务》真题

日期: 2021-05-08 09:26:33 作者: 何光宗

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一、单选题

1、哪些人可以召开董事会临时会议

2、可转债可以转换成股票的时间

3、证券公司短期融资券(选项中哪种说法正确/不正确,很散,不集中)

4、收购上市公司的资格,受过交易所警告的多少年之后,谴责的多少年之后,破产清算的多少年之后

5、《上市公司重大资产重组管理办法》,例子:甲上市公司拟发行股份收购2公司90%的股权……(选项中哪种说法正确/不正确)

6、证券公司在股转系统开展业务

7、保荐机构注册的条件

8、中小非金融企业集合票据

9、哪些人可以任上市公司独立董事/哪些人不能任上市公司独立董事

10、主板上市公司非公开发行股票的定价基准日

11、会计类

12、《上市公司重大资产重组管理办法》,发行股份购买资产/向非关联方发行股份购买/向控股股东购买

13、会计类

14、会计类安全边际

15、创业板公司发行新股、可转债的持续督导期间

16、首次公开发行,关于网上网下的规定、回拨

17、发行公司债

18、会计类

19、发行审核中,发行人需进行预披露的文件

20、会计类销售合同预计负债

21、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,创业板上市公司非公开发行股票的条件

22、哪些资产可以作为资产证券化的基础资产

23、协议抓让方法取得上市公司10%的股权,应编制………文件

24、会计类长期股权投资的初始投资成本

25、创业板IPO需提交的文件

26、一般债券、地方政府债券的期限

27、会计类

28、《上市公司收购管理办法》,协议收购,自签订收购协议至股份过户完成期间相关当事人的举措

29、创业板上市公司非公开发行股份,哪些使用证监会简易程序

30、会计类

31、甲为上市公司,乙为甲的股东,双方关联交易的规定

32、需优先股股东表决的事项

33、上市公司收购公司股权,构成重大资产重组的条件

34、非金融类发行人不得持有金额较大的交易性金融资产和可供出售金融资产

35、会计类计算每股收益使用的股基数

36、《深交所中小板上市公司运作规范指引》,控股股东行为

37、会计类无形资产的摊销金额

38、会计类存货的跌价准备

39、可以在股东大会召开前十日提出临时议案的有谁

40、主板上市公司申请非公开发行股票的必备文件

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