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证券从业《基础知识》考点解析:声誉风险的来源

日期: 2022-05-23 13:59:29 作者: 何光宗

【真题考点】声誉风险的来源

【考点解析】

声誉风险的来源主要有以下几方面:

(1)战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动;

(2)产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动;

(3)内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷;

(4)股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司;

(5)第三方合作,如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题;

(6)客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为;

(7)司法性事件及监管调查、处罚;

(8)员工的不当言论或行为被公众知晓;

(9)新闻媒体的失实报道或网络不实言论;

(10)他人通过仿冒证券公司名称、商标、网址、盗用研究报告等行为从事非法活动。

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