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证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券公司信息技术管理

日期: 2021-05-06 11:33:23 作者: 何光宗

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1、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

2、证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。

Ⅰ.真实

Ⅱ.准确

Ⅲ.公正

Ⅳ.合法

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有()。

Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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