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证券从业资格考试考点:发行交易当事人的行为准则

日期: 2020-08-14 11:43:36 作者: 何光宗

  证券从业资格考试考点:发行交易当事人的行为准则要及时学习,掌握,现在是证券从业资格考试复习的黄金时期,如果抓住这次良机,对复习过的知识加以总结,对自己的整体状态进行战略性的调整,那么下个阶段的复习效果将会有质的飞跃

  证券从业资格考试知识点。总原则:自愿、有偿、诚实信用

  (一)证券发行人

  1、不能提供虚假信息

  2、申请文件必须真实、准确、完整

  3、为证券发行出具文件的机构和人员,必须履行法定职责,保所出具文件的真实、准确、完整

  (二)证券公司

  1、依据《公司法》、《证券法》设立

  2、有限责任公司或股份有限公司

  3、名称中标明“证券有限责任公司”或“证券股份有限公司”

  证券从业资格考试考点4、经证监会批准业务范围

  (1)证券经纪;

  (2)证券投资咨询;

  (3)与证券交易、投资有关的财务顾问;

  (4)承销与保荐;

  (5)证券自营;

  (6)证券资产管理;

  (7)其他证券业务

  5、证券公司不提供虚假信息的主要义务

  (1)承销证券时,应核查募集文件的真实性、准确性和完整性

  (2)发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,不得进行销售活动

  (3)销售后发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,立即停止销售并采取纠正措施

  (三)证券发行中介机构

  1、不得代理委托人进行证券投资

  2、不得与委托人约定分享投资收益、分担投资损失

  3、不得买卖本机构服务的上市公司股票

  4、不得提供、传播虚假或误导性信息

  5、不得实施法律法规禁止的其他行为

  证券从业资格考试考点要及时学习,掌握,有些老考生上次考试考得不好,不要烦躁、不要自暴自弃。要学会利用多种方式来调节,并从学习态度和复习方法上找到解决问题的根源来提升。为了提高证券从业资格备考效率,我们就需要在学习期间远离手机,做到专心致志备考。


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