在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、风险指标应当经公司董事会、经理层或其授权机构审批并逐级分解至各部门、分支机构和子公司，证券公司应对分解后指标的执行情况进行监控和管理。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:风险指标应当经公司董事会、经理层或其授权机构审批并逐级分解至各部门、分支机构和子公司，证券公司应对分解后指标的执行情况进行监控和管理。
2、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，虚增或者虚减营业收入达到当期营业收入总额30%以上的，应予立案追诉。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，虚增或者虚减营业收入达到当期营业收入总额30%以上的，应予立案追诉。
3、证券的代销、包销期限最长不得超过60日。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
4、证券自营业务禁止的行为包括（）。【多选题】
A.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
B.将代理业务与自营业务混合操作
C.将自营账户借给他人使用
D.违反规定委托他人代为买卖证券
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券自营业务的禁止行为包括：（1）内幕交易；（2）操纵市场；（3）其他禁止的行为。其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务（A包括）；违反规定委托他人代为买卖证券（D包括）；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用（C包括）；将自营业务与代理业务混合操作（B包括）；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
5、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。【多选题】
A.信用风险
B.购买力风险
C.市场风险
D.流动性风险
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的信用风险（A项正确）、市场风险（C项正确）、流动性风险（D项正确）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
6、证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定不包括（）。【多选题】
A.《证券公司柜台交易业务规范》
B.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
C.《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》
D.《证券公司柜台市场管理办法（试行）》
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括《区域性股权市场监督管理试行办法》《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》等。
7、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。
8、下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。【多选题】
A.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
B.加强对涉及敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
D.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：（1）与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；（A项正确）（2）加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；（B项正确）（3）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测。（C项正确）
9、在股票质押式回购业务中，单只A股股票市场整体质押比例不得超过（）。【单选题】
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
正确答案:D
答案解析:选项D正确：在股票质押式回购业务中，单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%。
10、下列关于法，说法正确的是（）。【多选题】
A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性
B.法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性
C.法是以权利和义务为内容的社会规范
D.法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：法的特征包括：（1）法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性；（2）法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性；（3）法是以权利和义务为内容的社会规范；（4）法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
