在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。【选择题】
A.15个工作日；3个月
B.20个工作日；4个月
C.15个工作日；5个月
D.20个工作日；6个月
正确答案:D
答案解析:选项D正确：目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品，如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、ETF等，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，如分级基金等，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。
2、下列关于普通股股东表决权的说法，正确的是（）。【多选题】
A.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的
B.股东每持有一份股份，就有一票表决权
C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC符合题意：股东可以亲自出席股东大会，也可委托代理人出席股东会议，代理人应向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。（D说法错误）
3、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（）。【单选题】
A.到期收益率
B.实际收益率
C.持有期收益率
D.名义利率
正确答案:D
答案解析:选项D正确：债券票面利率又称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。
4、中国证券业协会章程由会员大会制定，并经中国证监会审核批准。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。
5、由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间的是（）。【多选题】
A.场内交易市场
B.证券交易所市场
C.集中交易市场
D.场外交易市场
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间的是场内交易市场（A正确），又称为证券交易所市场（B正确）或集中交易市场（C正确）。
6、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【单选题】
A.信用风险
B.流动性风险
C.市场风险
D.操作风险
正确答案:B
答案解析:选项B正确：流动性风险是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
7、证券交易所的总经理由（）任免。【单选题】
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国务院
正确答案:C
答案解析:选项C正确：总经理由中国证监会任免。副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责。
8、利息只在公司有盈利时才支付的公司债券是（）。【单选题】
A.短期融资券
B.保证公司债券
C.收益公司债券
D.信用公司债券
正确答案:C
答案解析:选项C正确：收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。但另一方面，它又与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。
9、基金托管人的职责包括（ ）。【多选题】
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.对所托管的不同基金财产分别设置账户
C.安全保管基金财产
D.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：基金托管人应当履行下列职责：（1）安全保管基金财产；（C正确）（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（A正确）（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（B正确）（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（D正确）（7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（9）按照规定召集基金份额持有人大会；（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；（11）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
10、关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是（）。【多选题】
A.封闭式基金有固定存续期，通常在5年以上
B.开放式基金可随时提出申购或赎回申请，大部分不上市交易
C.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响
D.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响（C错误），常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
